基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
参考解析
解析:除ABD三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
相关考题:
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的()。A合规风险B操作风险C经营风险D职业道德风险
单选题基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B有效落实风险隔离机制C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A随时传达监管要求,营造公司合规文化,提高员工合规意识B审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息C开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉D梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规与风险管理委员会C合规管理部D合规与风险控制部
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是( )。A股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念B股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
单选题基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确