合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A.大力拓展优质客户B.建立科学的激励约束机制C.加强案件防控教育和业务培训D.合规部门应与其他部门开展良好的合作

合规文化建设中需要重点开展的工作有()。

A.大力拓展优质客户

B.建立科学的激励约束机制

C.加强案件防控教育和业务培训

D.合规部门应与其他部门开展良好的合作


相关考题:

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

建立起真实、准确、合理、公正的激励机制和评价体系,需要()。 A.形成科学的文化产品评价标准B.加强和改进文化产品评奖工作C.加大优秀文化产品的推广力度D.加大知识产权保护力度E.加强文化产品分级制度建设

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任

合规文化不要求建立( )。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制

企业在文化建设中怎样贯彻卓越原则()? A.建立标准B.建立反馈机制C.建立激励机制D.以上都不正确

商业银行应当建立科学、有效的____,培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。A、激励约束机制B、合规规范体系C、薪酬管理机制D、风险管理体系

关于内规建设,描述错误的是()。A.内规建设应当明确规章制度的制定流程B.内规建设需要把握好激励与约束的关系,设计好具体的激励与约束措施和机制C.内规建设要建立定期后续评估机制D.内规建设首先需要外规内化,无须考虑机构自身特点,要全面内化

关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是()。A.风险管理部门只需要专注于自身工作,无需考量合规问题B.独立开展风险管理工作,不需要与合规部门沟通联系C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

培育合规文化,在员工中营造合规守纪氛围,主要包括()。A.大力开展思想教育B.加强员工自我学习C.加强员工自我学习保护意识D.加强高管人员监督管理E.规范各项决策管理

狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理念D.合规价值E.合规机制

健康有效的合规管理文化包括以下内容( )。A.树立正确的合规管理理念B.创建学习型组织C.加强管理层的驱动作用D.充分发挥管理层的主导作用E.完善激励约束机制

基金管理人合规文化建设的主要内容是( )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。 A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享

关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A.基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制C.基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

基金管理人的合规管理是指下列( )行为。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.培育合规文化Ⅳ.防范合规风险A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是( )A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人C.需要管理层重视并亲自参与D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

基金管理人的合规管理内容不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是()A.建立应急处置机制B.加强文化建设C.加强组织与制度建设D.风险转移E.加强人力资源管理

建立诚信举报机制的好处不包括( )。A.有利于加强合规管理绩效考核B.有利于降低信息不对称所带来的道德风险C.有利于员工之间的相互约束D.有利于合规文化的形成

商业银行合规文化的特点有( )。A.合规文化的核心是道德B.合规文化是银行的外部需求C.合规文化体现了价值取向D.合规文化必须通过制度传达E.合规文化是制度建设的需要

激励约束机制是()的重要内容,商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。A.公司治理B.内部控制C.合规管理D.风险管理

合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A、大力拓展优质客户B、建立科学的激励约束机制C、加强案件防控教育和业务培训D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A、大力拓展优质客户B、建立科学的激励约束机制C、加强案件防控教育和业务培训D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

单选题合规文化不要求建立(  )。A清晰的责任制B清晰的问责制C升迁机制D激励约束机制

多选题加强银行合规文化建设,可以采取的方式有( )。A确立合规基调、合规理念B平衡业绩激励和合规激励C建立举报保护机制D惩治违规行为E开展合规培训

多选题商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A大力拓展优质客户B建立科学的激励约束机制C加强案件防控教育和业务培训D合规部门应与其他部门开展良好的合作

多选题下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有(  )。A政策层面确立合规基调B加强思想建设C建立合规文化D识别、评估、报告合规风险E建立合规风险预警与整改机制