基金管理人的合规管理内容不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

基金管理人的合规管理内容不包括( )。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

参考解析

解析:除A、B、D三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

相关考题:

基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

基金管理人的合规审核程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

基金管理人合规管理的目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营

基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。A、财务管理B、风险控制C、公司治理D、监察稽核

基金管理人的合规审核程序不包括()。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇

基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险

基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金托管银行出具的基金业绩复核函D、基金评价机构出具的业绩表现报告

基金管理人的合规管理目标不包括()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

单选题( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人实现利润最大化B确保基金管理人规避投资风险C确保基金管理人持续正常经营D确保基金管理人依法合规经营

单选题基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。A财务管理B风险控制C公司治理D监察稽核

单选题基金管理人的合规审核程序不包括()。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。A基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B基金管理公司督察长出具的合规意见书C基金托管银行出具的基金业绩复核函D基金评价机构出具的业绩表现报告

单选题基金管理人的合规审核不包括(  )。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核后续完善D合规审核评价

单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C有效落实合规考核机制D积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

单选题基金公司合规管理的目标包括(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ