多选题自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。A对会员财务状况的检查B对其业务活动进行指导C协调会员之间的关系D对会员业务执行情况的检查E对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

多选题
自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。
A

对会员财务状况的检查

B

对其业务活动进行指导

C

协调会员之间的关系

D

对会员业务执行情况的检查

E

对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理


参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,会计行业组织对会员进行自律性监管。( )A.正确B.错误

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

保险监管涉及的内容包括( )A. 组织监管B. 业务监管C. 财务监管D. 行业自律E. 信用评级

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括()。A:会员资格管理B:席位与交易权限管理C:证券交易及相关业务管理D:日常管理

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅱ.Ⅲ.C:Ⅰ.Ⅲ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

自律组织对其会员的监管方式有( )。A.对会员每半年进行一次例行检查B.对会员每年进行一次例行检查C.对会员的日常业务活动进行监管D.对会员的管理层进行监管E.对会员进行内部控制

自律组织对其会员银行监管的一般方式有( )。A.每年进行一次例行检查B.要求商业银行建立完善的法人治理结构C.强制商业银行进行信息披露D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E.对会员的日常业务活动进行监管

自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括( )。A.对会员财务状况的检查B.对其业务活动进行指导C.协调会员之间的关系D.对会员业务执行情况的检查E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。A、会员的财务状况B、业务执行情况C、对客户的服务质量的检查D、对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

金融监管的内容主要包括()。A、对市场准入的监管B、对金融机构业务范围的监管C、对金融机构日常经营活动的监管D、对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。A、对会员财务状况的检查B、对会员业务执行情况的检查C、对客户的服务质量的检查D、对会员的业务活动进行指导E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

中国证券业协会的自律管理职能包括()。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、对代办股份转让系统的自律管理

基金业协会的职责不包括()。A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作D、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

中国证券业协会的自律管理职能包括()。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、代办股份转让系统

下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()A、自律监管仅作用于自律组织的会员B、自律监管存在利益冲突C、自律监管不够灵活D、自律监管对系统风险关注不够

对会员的日常业务活动进行监督,监督内容不包括()。A、对其业务活动进行指导B、协调会员之间的关系C、欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理D、会员的财务状况、业务执行情况

以下关于自律组织的表述不正确的是()A、一般实行会员制B、对会员公司每年进行一次例行检查C、对会员的日常业务活动进行监管D、一般实行注册制

保险行业自律组织的宗旨不包括()。A、为会员提供服务B、维护行利益C、监管会员经营活动D、保护行业环境

自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。A、对会员财务状况的检查B、对其业务活动进行指导C、协调会员之间的关系D、对会员业务执行情况的检查E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

自律组织对其会员的监管方式有()。A、对会员每半年进行一次例行检查B、对会员每年进行一次例行检查C、对会员的日常业务活动进行监管D、对会员的管理层进行监管E、对会员进行内部控制

多选题金融监管的内容主要包括()。A对市场准入的监管B对金融机构业务范围的监管C对金融机构日常经营活动的监管D对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

多选题自律组织对其会员银行的监管方式一般有( )。A每年进行一次例行检查B要求商业银行建立完善的法人治理结构C强制商业银行进行信息披露D要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E对会员的日常业务活动进行监管

单选题下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()A自律监管仅作用于自律组织的会员B自律监管存在利益冲突C自律监管不够灵活D自律监管对系统风险关注不够

单选题以下关于自律组织的表述不正确的是()A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制

单选题保险行业自律组织的宗旨不包括()。A为会员提供服务B维护行利益C监管会员经营活动D保护行业环境

多选题自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。A对会员财务状况的检查B对会员业务执行情况的检查C对客户的服务质量的检查D对会员的业务活动进行指导E对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

单选题基金业协会的职责不包括()。A制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作D制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分