中国证券业协会的自律管理职能包括()。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、对代办股份转让系统的自律管理

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

  • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
  • B、对会员单位的自律管理
  • C、对从业人员的自律管理
  • D、对代办股份转让系统的自律管理

相关考题:

中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )

下列选项中,不属于中国证券业协会的职责的是( )。A.制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理B.搜集整理证券信息,为会员提供服务C.监督、检查会员行为,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括( )。 A.规范业务,制定业务指引 B.制定行业公约,促进公平竞争 C.规范行业信息披露,促进信息资源共享 D.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力

证券业协会的职责有( )。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.负责制定代办股份转让系统运行规则 D.监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理

有关中国证券业协会的主要职责,说法正确的有()。A.组织会员单位从业人员的业务培训B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.收集整理证券信息,为会员提供服务

中国证券投资基金业协会职责不包括()。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷C.制定行业自律规则D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求

中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 ( )

(2016年)基金业协会的职责不包括( )。A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训,资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则

关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是( )。A.对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员以及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是( )。A、对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益C、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员以及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D、办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。A:从业人员诚信信息管理B:规范业务,制定业务指引C:规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力D:制定行业公约,促进公平竞争

期货业协会履行的职责包括( )。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.①②③B.②③C.①③D.①②③④

下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是( )。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅱ.Ⅲ.C:Ⅰ.Ⅲ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

资产评估法规定评估行业协会的职责包括( )。A. 制定会员自律管理办法,对会员实行自律管理B. 组织开展会员继续教育C. 受理对会员的投诉. 举报,受理会员的申诉,调解会员执业纠纷D. 参与对资产价值的评估E. 保障会员依法开展业务,维护会员合法权益

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照( )的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金业协会的职责不包括()。A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作D、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

中国证券业协会的自律管理职能包括()。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、代办股份转让系统

以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()A、对会员单位的自律管理B、对从业人员的自律管理C、代办股份转让系统D、证券账户、结算账户的设立和管理

证券业协会的职责有()。A、对会员单位的自律管理B、对从业人员的自律管理C、负责制定代办股份转让系统运行规则D、监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

单选题下列关于证券业协会的说法不正确的是 ( )A是证券行业自律性管理组织B有权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁C有权对违法会员进行纪律处分D具有法人资格

单选题以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ