自律组织对其会员的监管方式有()。A、对会员每半年进行一次例行检查B、对会员每年进行一次例行检查C、对会员的日常业务活动进行监管D、对会员的管理层进行监管E、对会员进行内部控制

自律组织对其会员的监管方式有()。

  • A、对会员每半年进行一次例行检查
  • B、对会员每年进行一次例行检查
  • C、对会员的日常业务活动进行监管
  • D、对会员的管理层进行监管
  • E、对会员进行内部控制

相关考题:

会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,并对其会员进行他律性监管。A.正确B.错误

会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,会计行业组织对会员进行自律性监管。( )A.正确B.错误

下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。A.国家严格统一监管模式B.行业自律组织监管模式C.会员自律监管模式D.个人自律管理模式

保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有( )A.签订监督公约B.设立仲裁机构C.行政处罚D.制定行业标准

保险行业自律组织对会员的自律采取的方式之一是依据有关法律法规和保险 业发展情况,组织制定行业标准,如( )A.服务标准和行规行约B.品质标准和技术规范C.质量标准和业绩标准D.监管标准和行规行约

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括( )。A.履行行政管理职能,依法统一监管中国保险市场B.通过组织会员签订自律公约,约束不正当竞争行为C.依据有关法律法规和保险业发展情况,组织制定行业标准D.制定从业人员道德和行为准则,并督促会员共同遵守

行业自律组织比较健全的情况下,可以由职业团体通过自律性监管,对发现违反会计职业道德规范的行为进行相应的惩罚,采取的方式包括( )。A.责令书面道歉B.取消会员资格C.公开谴责D.训诫

会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,并对其会员进行他律性监管。此题为判断题(对,错)。

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅱ.Ⅲ.C:Ⅰ.Ⅲ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

自律组织对其会员的监管方式有( )。A.对会员每半年进行一次例行检查B.对会员每年进行一次例行检查C.对会员的日常业务活动进行监管D.对会员的管理层进行监管E.对会员进行内部控制

自律组织对其会员银行监管的一般方式有( )。A.每年进行一次例行检查B.要求商业银行建立完善的法人治理结构C.强制商业银行进行信息披露D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E.对会员的日常业务活动进行监管

自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括( )。A.对会员财务状况的检查B.对其业务活动进行指导C.协调会员之间的关系D.对会员业务执行情况的检查E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

会计职业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,并对其会员进行他律性监管。()

保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有()A、签订监督公约B、设立仲裁机构C、行政处罚D、制定行业标准

下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()A、自律监管仅作用于自律组织的会员B、自律监管存在利益冲突C、自律监管不够灵活D、自律监管对系统风险关注不够

以下关于自律组织的表述不正确的是()A、一般实行会员制B、对会员公司每年进行一次例行检查C、对会员的日常业务活动进行监管D、一般实行注册制

保险行业自律组织的宗旨不包括()。A、为会员提供服务B、维护行利益C、监管会员经营活动D、保护行业环境

自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。A、对会员财务状况的检查B、对其业务活动进行指导C、协调会员之间的关系D、对会员业务执行情况的检查E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

多选题自律组织对其会员银行的监管方式一般有( )。A每年进行一次例行检查B要求商业银行建立完善的法人治理结构C强制商业银行进行信息披露D要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E对会员的日常业务活动进行监管

单选题下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()A自律监管仅作用于自律组织的会员B自律监管存在利益冲突C自律监管不够灵活D自律监管对系统风险关注不够

单选题行业自律组织对其成员的处罚方式不包括(  )。A公开谴责B暂停会员资格C责令改正D取消会员资格

单选题以下关于自律组织的表述不正确的是()A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制

单选题保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有()A签订监督公约B设立仲裁机构C行政处罚D制定行业标准

单选题保险行业自律组织的宗旨不包括()。A为会员提供服务B维护行利益C监管会员经营活动D保护行业环境

单选题下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是()。A政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束B政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等