单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是( )。A证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核B分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月C代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录D证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存,年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况
单选题
根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是( )。
A
证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核
B
分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月
C
代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录
D
证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存,年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况
参考解析
解析:
A项,《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定,证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核。B项,第十七条第二款规定,分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项,第十七条第三款规定,代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录。D项,第十七条第四款规定,证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
A项,《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定,证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核。B项,第十七条第二款规定,分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项,第十七条第三款规定,代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录。D项,第十七条第四款规定,证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
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下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除
多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定( )。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度,加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理,及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确,确保分支机构严格在授权范围内经营,并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标,加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核;证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
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单选题下列关于证券公司分支机构的说法,正确的是( )。A证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当经中国证券业协会授权的证监局批准B证券公司申请收购分支机构的,应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C证券公司撤销分支机构,不得损害客户权益D证券公司撤销分支机构的申请获得批准后,拟撤销的分支机构不得新增客户,但可以开展新的业务活动
多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括( )。A强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明
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多选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。A申请表B财务报表C包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案D公司内部决策文件
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