证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以()记载、留存。A、书面方式B、电子方式C、口头方式D、其他方式

证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以()记载、留存。

  • A、书面方式
  • B、电子方式
  • C、口头方式
  • D、其他方式

相关考题:

目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。 A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。( )此题为判断题(对,错)。

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )A.正确B.错误

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。A:15B:10C:20D:5

证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )

证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

证券公司撤销证券营业部,其下属证券服务部应当( )或( )给就近的证券营业部。A.同时撤销B.经批准转让C.协议转让D.协议出售

证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括( )。A.营业部负责人B.营业部交易部负责人C.营业部财务部负责人D.营业部电脑部负责人

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV

证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个 工作日。 ( )

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 ( )

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。A.5B.10C.15D.20

证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。A、3,10B、3,5C、2,10D、2,5

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。A、5B、10C、15D、20

证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、3个月B、6个月C、1年D、2年

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

对证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、4

单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅢ、Ⅳ

单选题对证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A1B2C3D4

单选题融资融券业务的决策和主要管理职责应当由(  )承担。A证券公司总部B证券公司分支机构C证券公司营业部门负责人D证券公司普通员工

判断题客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。A对B错

单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券营业部负责人应当至少每()强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A1年B2年C3年D4年

单选题证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以()记载、留存。A书面方式B电子方式C口头方式D其他方式

单选题证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A1B2C3D4