各支行(营业部)对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行,对公客户应了解哪些信息?
各支行(营业部)对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行,对公客户应了解哪些信息?
相关考题:
银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据
下列哪些是尽职调查报告的作用?()A、尽职调查报告有利于收集、整理客户的有关资料,对客户进行系统的了解和认识。B、尽职调查报告有利于对客户的现实状况做出正确的判断。C、尽职调查报告可以作为中后台审批部门判断业务风险的有利依据。D、尽职调查报告有利于增强银企合作关系。
银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据E.与同事交流客户信息
多选题进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该()。A对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等C确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品
多选题“了解客户”是指交行在与客户建立国际业务关系或为其办理国际业务时,应当做好以下几点?()A使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实B对客户背景开展尽职调查C对客户的业务性质进行了解D按照风险等级对客户进行分类管理
单选题各支行(营业部)应负责协助涉及本支行(营业部)()客户的核查和信息反馈。A高风险B中风险C低风险D各类风险