多选题出现以下哪些情况时，各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）A客户进入或被移出公司高风险客户清单的B公司通过日常交易活动发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的C公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
多选题
出现以下哪些情况时，各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）
A
客户进入或被移出公司高风险客户清单的
B
公司通过日常交易活动发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C
公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
D
先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
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对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()。 A.按照本机构客户识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时做出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?() A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易
下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施() A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
出现以下哪种情况时，各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实，并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录（）A、客户要求变更姓名B、客户要求变更身份证件种类C、客户要求变更身份证件号码D、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的
各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A、重新识别客户身份B、开展尽职调查C、关注客户D、上报可疑交易报告
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B、定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。A、客户要求变更身份信息B、客户的交易行为出现异常C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
单选题各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A重新识别客户身份B开展尽职调查C关注客户D上报可疑交易报告
单选题在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（）A持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整B根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控C对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息D客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
多选题与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。A客户要求变更身份信息B客户的交易行为出现异常C怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的D金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
单选题根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）A在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。B采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。C对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。D在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
多选题各级机构在出现以下情形时，应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）A客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动B客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查C客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，在媒体出现负面报道D客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化
单选题根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。A在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份B采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施C对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别D在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施