判断题风险协查是指针对客户办理的业务,根据各分行提供的信息进行外呼协查,监督业务办理过程中涉嫌违规,违法诈骗的操作风险。A对B错
判断题
风险协查是指针对客户办理的业务,根据各分行提供的信息进行外呼协查,监督业务办理过程中涉嫌违规,违法诈骗的操作风险。
A
对
B
错
参考解析
解析:
暂无解析
相关考题:
网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有().A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B、泄露反洗钱工作信息C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
客服小李在为客户提供服务的过程中违规盗取客户信息,并泄露客户信息给第三方,利用客户信息进行诈骗,对客户的财产造成损失。该事件的风险属于《巴塞尔资本协议》中的操作风险由()造成损失的风险。A、内部程序B、外部事件C、人员操作D、系统故障
判断题对于在柜面发现客户向疑似非法集资、互联网金融风险客户或电信诈骗等账户汇款的情况,应向客户充分提示业务办理的风险,如有必要立即通知分行安保部或与公安机关共同处理,切实保护客户资金安全。A对B错
多选题网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有().A为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B泄露反洗钱工作信息C对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
多选题风险协查是为了对账户()等风险进行进一步地监督,针对客户信息进行协查监督A开户B大额交易C可疑交易D贷款