判断题风险协查是指针对客户办理的业务,根据各分行提供的信息进行外呼协查,监督业务办理过程中涉嫌违规,违法诈骗的操作风险。A对B错

判断题
风险协查是指针对客户办理的业务,根据各分行提供的信息进行外呼协查,监督业务办理过程中涉嫌违规,违法诈骗的操作风险。
A

B


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相关考题:

在日常金融活动中,客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息,保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类?()A、业务确认B、风险协查C、交易预警D、客户满意度调查

()是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督,针对客户信息进行协查监督。A、风险监督B、风险协查C、可疑协查D、可疑监督

风险类外呼主要包括()A、催收催缴服务B、交易预警C、业务确认D、风险协查

电话呼出业务流程是指客服中心主动外呼客户进行()等服务的过程。A、关怀回访B、电话营销C、交易办理D、风险提示E、信息搜集

风险协查是为了对()等风险进行进一步地监督,客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*A、账户开户B、大额交易C、可疑交易D、贷款

业务人员办理非涉密协查工作时,应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报()。A、反洗钱信息管理系统B、内控合规管理信息系统C、反洗钱客户风险等级分类系统D、GTS系统

分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息,向机构相关部门、辖属机构发出()。A、风险提示B、通知C、协查内容D、预警

网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有().A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B、泄露反洗钱工作信息C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

风险协查是为了对账户()等风险进行进一步地监督,针对客户信息进行协查监督A、开户B、大额交易C、可疑交易D、贷款

风险协查是指针对客户办理的业务,根据各分行提供的信息进行外呼协查,监督业务办理过程中涉嫌违规,违法诈骗的操作风险。

客服小李在为客户提供服务的过程中违规盗取客户信息,并泄露客户信息给第三方,利用客户信息进行诈骗,对客户的财产造成损失。该事件的风险属于《巴塞尔资本协议》中的操作风险由()造成损失的风险。A、内部程序B、外部事件C、人员操作D、系统故障

风险协查是由客服代表通过电话方式致电客户,询问客户相关信息,核对与()提供的信息是否一致,并做好相关记录。A、总行B、数据库C、分行D、系统中

业务确认是指在客户办理业务后,为了确保客户充分了解业务的(),确认客户真实意愿,银行以电话的形式主动外呼客户进行确认。A、办理流程B、产品特征C、风险D、性质

判断题委托协查管理和受托协查管理是发票协查业务的基本功能。A对B错

判断题会计主管无权对支行业务经营活动实施会计监督,有权拒绝办理违法、违纪和违规或可能带来资金风险等的会计事项。A对B错

单选题在日常金融活动中,客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息,保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类?()A业务确认B风险协查C交易预警D客户满意度调查

单选题()是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督,针对客户信息进行协查监督。A风险监督B风险协查C可疑协查D可疑监督

判断题对于在柜面发现客户向疑似非法集资、互联网金融风险客户或电信诈骗等账户汇款的情况,应向客户充分提示业务办理的风险,如有必要立即通知分行安保部或与公安机关共同处理,切实保护客户资金安全。A对B错

多选题风险协查是为了对()等风险进行进一步地监督,客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*A账户开户B大额交易C可疑交易D贷款

多选题风险类外呼主要包括()A催收催缴服务B交易预警C业务确认D风险协查

多选题网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有().A为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B泄露反洗钱工作信息C对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

单选题分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息,向机构相关部门、辖属机构发出()。A风险提示B通知C协查内容D预警

判断题分行办理个人外汇理财业务,应向客户充分揭示产品的特点和风险,不得误导客户决策。A对B错

多选题电话呼出业务流程是指客服中心主动外呼客户进行()等服务的过程。A关怀回访B电话营销C交易办理D风险提示E信息搜集

判断题在提升网点服务效率过程中,业务人员的综合化是指柜面操作人员既可以办理对公客户的业务,又可以办理个人客户的业务。A对B错

多选题业务确认是指在客户办理业务后,为了确保客户充分了解业务的(),确认客户真实意愿,银行以电话的形式主动外呼客户进行确认。A办理流程B产品特征C风险D性质

多选题风险协查是为了对账户()等风险进行进一步地监督,针对客户信息进行协查监督A开户B大额交易C可疑交易D贷款