多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定调查访谈中评级人员禁止性行为有（ ）。A与评级对象的工作人员讨论评级费用，或诱使被评机构用高费用获得较高的评级B向评级对象或相关机构承诺级别C提出与评级工作无关的要求，向客户暗示、索取或接受任何形式的经济利益D利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利
多选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定调查访谈中评级人员禁止性行为有（ ）。
A
与评级对象的工作人员讨论评级费用，或诱使被评机构用高费用获得较高的评级
B
向评级对象或相关机构承诺级别
C
提出与评级工作无关的要求，向客户暗示、索取或接受任何形式的经济利益
D
利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利
参考解析
解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第十九条规定，调查访谈过程中，评级人员不得出现以下情形：
（一）与评级对象的工作人员讨论评级费用，或诱使被评机构用高费用获得较高的评级；
（二）向评级对象或相关机构承诺级别；
（三）提出与评级工作无关的要求，向客户暗示、索取或接受任何形式的经济利益；
（四）利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利；
（五）授意或协同评级对象及其他利益相关方篡改或隐瞒相关评级资料；
（六）其他影响评级独立性、公正性的违法违规行为。
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第十九条规定，调查访谈过程中，评级人员不得出现以下情形：
（一）与评级对象的工作人员讨论评级费用，或诱使被评机构用高费用获得较高的评级；
（二）向评级对象或相关机构承诺级别；
（三）提出与评级工作无关的要求，向客户暗示、索取或接受任何形式的经济利益；
（四）利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利；
（五）授意或协同评级对象及其他利益相关方篡改或隐瞒相关评级资料；
（六）其他影响评级独立性、公正性的违法违规行为。
相关考题：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。C、对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告D、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、ⅢB、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅴ
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪评级结果和报告Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满后3 年A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
征信机构在开展评级业务时，有下列情形之一的，应当拒绝出具信用评级报告（）。A、评级对象或其他利益相关方示意征信机构作不实或不当信用评级报告的B、评级对象故意不提供或提供虚假报表和资料的C、因评级对象或其他利益相关方有其他不合理要求，可能导致征信机构不能出具客观、完整的信用评级报告的D、银行业监督管理部门规定的其他情形
单选题关于信用评级程序，下列说法错误的是（ ）。A在评级准备阶段，信用评级机构在接受评级委托方申请后，应当首先判断本机构是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级，且具备相应的评级能力B在实地调查阶段，评级小组在实地考察和访谈之后，应根据实际情况随时修改或补充相关资料，并建立完备的实地调查工作底稿C在初评阶段，评级小组在对收集资料进行定性与定量相结合、静态与动态相结合的综合分析基础上，初步确定评级对象的信用等级，初步拟定信用评级报告D在评定等级阶段，评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交四级审核后的信用评级报告及工作底稿
单选题关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形，下列说法错误的是（ ）。A信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸B参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币C在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品D交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》规定，对于新承接客户中之前由其他信用评级机构评级的非金融企业债务融资工具发行人，信用评级机构应当在每月前（ ）个工作日内以表格形式披露其更换评级机构信息和相应的评级结果。A3B5C7D10
单选题关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料B未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息C尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监D证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定，下列关于实地调查访谈的要求说法错误的是（ ）。A首次评级的实地调查访谈不得少于5天B访谈对象应包括评级对象的高级管理人员C访谈对象应包括近一年总资产、净资产、营业收入或净利润占公司合并数据35%以上的子公司负责人D必要时，项目组应对评级对象的关联机构进行访谈
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年AⅡ、ⅢBⅣ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定，信用评级机构应当对评级对象进行实地调查访谈的情形有（ ）。A对受评企业的首次评级B对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级，与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过6个月的C对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级，与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过1年的D跟踪评级时，与最近一次实地调查访谈时间间隔超过2年，或项目组成员在上次实地调查访谈后已全部更换的
单选题按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是（）。A信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用评级B被评对象按合同规定向信用评级机构供所需的真实、完整的有关资料、报表C信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈D被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费
多选题征信机构在开展评级业务时，有下列情形之一的，应当拒绝出具信用评级报告（）。A评级对象或其他利益相关方示意征信机构作不实或不当信用评级报告的B评级对象故意不提供或提供虚假报表和资料的C因评级对象或其他利益相关方有其他不合理要求，可能导致征信机构不能出具客观、完整的信用评级报告的D银行业监督管理部门规定的其他情形
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级机构可终止已公布信用评级结果和报告的情形包括（ ）。A信用评级委托方不按约定支付评级费用的B信用评级协议约定的合同期满或主动评级有效期届满的C受评企业不配合提供信用评级所需材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的D受评对象不再存续的
单选题非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应承诺的禁止性行为不包括（ ）。A与被评对象或其他市场参与主体合谋篡改评级资料或者歪曲评级结果B以明示或默示方式承诺、保证级别，或通过参与级别竞标、低于合理成本的价格进行竞争、诋毁同行等不正当竞争手段承揽业务，进行恶性竞争C在评级委托协议签订后向委托方或相关机构反馈信用级别或级别区间D以礼金、回扣等方式输送或接受不正当利益
单选题关于信用结果反馈与复评，下列说法错误的是（ ）。A如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别B如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级对象（发行人）向信用评级机构的信用评审委员会申请复评C如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求D信用评审委员会受理复评后，复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次