单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
相关考题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
合规管理部门履行的职责包括( )。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。 A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书D.经代销机构合规负责人出具合规意见书
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规风险D、投资合规性风险
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书C.组织开展合规知识培训D.缓收利息的审核、申报
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）A建立信息披露风险责任制B将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C对宣传推介材料进行合规审核D信息披露前应经过必要的合规性审查
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
单选题下列选项中，销售合规性风险管理主要措施不包含( )。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
单选题销售合规性风险管理主要措施不正确的为（ ）。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商监贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等