根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

参考解析

解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构。
(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

相关考题:

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育

根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

汽车金融公司参照()执行合规工作。A、非银行机构合规风险管理指引B、商业银行合规风险管理指引C、政策性银行合规风险管理指引

基金管理人的合规管理目标不包括()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度

单选题汽车金融公司参照()执行合规工作。A非银行机构合规风险管理指引B商业银行合规风险管理指引C政策性银行合规风险管理指引

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A建立信息披露风险责任制B将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C对宣传推介材料进行合规审核D信息披露前应经过必要的合规性审查

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规与风险管理委员会C合规管理部D合规与风险控制部

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规牲风险管理主要措施不包括( )。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规牲指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源D对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。A真实、准确、完整B合法、合规、有效C真实、准确、完整、及时D真实、有效、及时

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )A严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源