单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。A向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
单选题
中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。
A
向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项
B
拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责
C
擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话
D
累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
参考解析
解析:
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;(三)擅离职守;(四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话;(五)累计3次被自律组织纪律处分;(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;(七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;(八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;(三)擅离职守;(四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话;(五)累计3次被自律组织纪律处分;(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;(七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;(八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
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多选题证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选。A向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C擅离职守D累计2次被自律组织纪律处分
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单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。A向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
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