多选题证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选。A向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C擅离职守D累计2次被自律组织纪律处分
多选题
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选。
A
向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项
B
拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责
C
擅离职守
D
累计2次被自律组织纪律处分
参考解析
解析:
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:①向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;②拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;③擅离职守;④1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定进行监管谈话;⑤累计3次被自律组织纪律处分;⑥累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;⑦累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;⑧中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:①向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;②拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;③擅离职守;④1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定进行监管谈话;⑤累计3次被自律组织纪律处分;⑥累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任;⑦累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任;⑧中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B、擅离职守,造成严重后果C、累计2次被行业自律组织纪律处分D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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