《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境

《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况
B.技术条件
C.市场风险
D.政策法规环境

参考解析

解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

相关考题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案
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证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
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证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（ ）A．正确B．错误
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证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度B.内部控制制度C.合规检查制度D.介绍业务规则
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证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况 A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ
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证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案
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按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险
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按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。A、财务状况B、内部控制制度C、合规制度D、人力资源状况
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
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证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
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证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。[2016年9月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况AⅠ、ⅢBⅡ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）A证券公司确定的合规管理目标B合规负责人工作细则C合规管理具体规则D合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
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单选题证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对B错
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单选题国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人B合规审查人C合规监督人D合规检查人
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多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。A财务状况B内部控制制度C合规制度D专业人员质量
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单选题以下属于部门规章的是（ ）。A《证券公司内部控制指引》B《证券公司风险控制指标管理办法》C《证券公司监督管理条例》D《证券公司合规管理实施指引》
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多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A防微杜渐B谨慎防控C审慎经营D谨慎经营
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