证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • A、介绍业务规则
  • B、内部控制
  • C、风险隔离
  • D、培训制度

相关考题:

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.证券交易所D.期货交易所

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A.正确B.错误C.放弃

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。( )

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券公司 D.中国人民银行

证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。A.业务规则B.风险隔离C.内部控制D.合规检查

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。()

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进 行事前审查。()

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.2B.5C.6D.10

证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括(  )。A.风险隔离制度B.内部控制制度C.合规检查制度D.介绍业务规则

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查

证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

()应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查。A、证券公司合规部门B、证监会合规部门C、证券公司风险部门D、证监会风险部门

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

单选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。A证券业协会B所在地证监会派出机构C期货业协会D公司监事会

多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括(  )。[2012年3月真题]A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度

判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对B错

判断题证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对B错

多选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则B内部控制C风险隔离D培训制度

单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ