多选题下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度?( )A证券公司确定的合规管理目标B合规负责人工作细则C合规管理具体规则D合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
多选题
下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度?( )
A
证券公司确定的合规管理目标
B
合规负责人工作细则
C
合规管理具体规则
D
合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
参考解析
解析:
证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容:①证券公司确定的合规管理目标;②证券公司确定的合规管理理念及原则;③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责;④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施;⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工;⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工;⑦合规风险处置;⑧合规报告路线;⑨合规问责。
证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容:①证券公司确定的合规管理目标;②证券公司确定的合规管理理念及原则;③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责;④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施;⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工;⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工;⑦合规风险处置;⑧合规报告路线;⑨合规问责。
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根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A:①②③④B:①③④C:②③D:①④
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
(2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中,不正确的是()A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权,为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持,设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员B、合规风险,是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容D、证券公司解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。A王某是下属单位负责人B王某直接向监事会负责C王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息C保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送D建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
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