按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。A、财务状况B、内部控制制度C、合规制度D、人力资源状况
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。
- A、财务状况
- B、内部控制制度
- C、合规制度
- D、人力资源状况
相关考题：
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案B:证券公司治理结构健全，内部控制有效C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括（）。 A.财务状况良好 B.合规状况良好C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
单选题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。[2016年9月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况AⅠ、ⅢBⅡ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ