根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )A.正确B.错误

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )

A.正确

B.错误


相关考题:

证券公司合规管理包含()等方面要素。 A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼

根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A:①②③④B:①③④C:②③D:①④

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经( )审议通过后实施。?A:董事会B:总经理办公会C:股东大会红D:监事会

根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确(  )Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

(2019年)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经(  )审议通过后实施。A. 董事会B. 总经理办公会C. 股东大会D. 监事会

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A. 董事会B. 总经理办公会C. 股东大会红D. 监事会