问答题合规经理的考核方案由省行统一制定下发,委派机构应根据省行的考核方案制定邮政银行的考核细则,考核方式主要包括哪些?
问答题
合规经理的考核方案由省行统一制定下发,委派机构应根据省行的考核方案制定邮政银行的考核细则,考核方式主要包括哪些?
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对集中采购机构监督考核,财政部门应当制定考核计划和考核方案,能采取量化考核的,要制定考核标准和打分方法,并在考核工作开始前()天以文件形式通知集中采购机构。A、30天B、15天C、7天D、3天
根据省行反洗钱管理办法,如某支行漏报大额或可疑交易,且因此受到人民银行处罚的,除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外,还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。
多选题银行委派机构的合规主管职责主要包括()A负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法B负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作C负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题D负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量E负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
单选题对集中采购机构监督考核,财政部门应当制定考核计划和考核方案,能采取量化考核的,要制定考核标准和打分方法,并在考核工作开始前()天以文件形式通知集中采购机构。A30天B15天C7天D3天
判断题根据省行反洗钱管理办法,如某支行漏报大额或可疑交易,且因此受到人民银行处罚的,除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外,还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。A对B错
多选题下列关于合规负责人的考核职权,说法错误的有( )。A对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时,应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度,不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
多选题财会主管委派应遵循()的原则。A省行委派B双重考核C垂直管理D定期聘用