单选题在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是(  )。A研究工作应保持独立、客观B建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法C建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道D严格制定信息系统的管理制度

单选题
在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是(  )。
A

研究工作应保持独立、客观

B

建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

C

建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D

严格制定信息系统的管理制度


参考解析

解析:
研究业务控制的主要内容有:①研究工作应保持独立、客观;②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;③建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;⑤建立研究报告质量评价体系。

相关考题:

定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立客观的投资研究D.科学、严密的投资决策

在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度

下列选项属于研究业务控制的主要内容的有( )。A.建立投资对象的备选库制度B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立研究报告质量评价体系D.建立投资风险评估与管理制度

基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。 A.建立严密的研究工作业务流程 B.建立投资对象备选库制度 C.建立研究与投资的业务交流制度 D.建立研究报告质量评价体系

在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。A:研究工作应保持独立客观B:建立投资对象备选库制度C:进行信息的组织、审核和发布D:建立研究报告评价体系

下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

39 .定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。A .专门、独立的业务运作B .合理、有效的控制措施C .独立、客观的投资研究D .科学、严密的投资决策

(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是()。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制

证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制

投资决策业务控制主要内容包括()。A:研究工作应保独立、客观B:立研究报告质量评价体系C:建立投资风险评估与管理制度D:建立科学的投资管理业绩评价体系

在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。 A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度

基金管理公司内部控制的主要内容包括( )。A.投资管理业务控制 B.信息披露控制C.信息技术系统控制 D.会计系统控制

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥

基金管理公司内部控制的主要内容包括()。A、投资管理业务控制B、信息披露控制C、信息技术系统控制D、会计系统控制

投资业务流程中的风险控制内容包括哪些方面?

下列不属于投资管理业务内容的是()。A、研究业务控制B、投资决策业务控制C、基金交易业务控制D、信息技术系统控制

在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D、严格制定信息系统的管理制度

内部控制制度中的业务控制包括()A、投资管理业务控制B、信息披露控制C、信息技术系统控制D、会计系统控制E、监察稽核控制

对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括()A、环境控制情况B、存款帐户管理情况C、存款柜台业务管理情况D、结算业务控制情况

单选题下列不属于投资管理业务内容的是()。A研究业务控制B投资决策业务控制C基金交易业务控制D信息技术系统控制

多选题内部控制制度中的业务控制包括()A投资管理业务控制B信息披露控制C信息技术系统控制D会计系统控制E监察稽核控制

单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A①③④⑤B②③④⑤C①③④⑥D②④⑤⑥

单选题投资管理业务控制的主要内容不包括( )。A研究业务控制B投资决策业务控制C基金交易业务控制D信息披露控制

单选题在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()A明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D严格制定信息系统的管理制度

单选题关于基金公司研究业务内部控制的内容,不包括(  )。A基金投资授权额制度B建立研究与投资的业务交流制度C建立研究报告质量评价体系D建立投资对象备选库制度

单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法,错误的是(  )。[2019年11月真题]A证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞