证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制
证券公司内部控制的主要内容包括()。
A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制
参考解析
解析：除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。
相关考题：
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④B：①②④C：①②③D：②③④
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④B：①②③④C：①②③D：③④
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司内部控制的基本要求包括（）A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保障客户及证券公司资产的安全，完整D、保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A①③④⑤B②③④⑤C①③④⑥D②④⑤⑥
多选题证券公司内部控制的基本要求包括（）A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全，完整D保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时