(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制
(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
参考解析
解析:基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。
相关考题:
在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度,在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。 A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥
《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》内容中,加强债券投资业务管理,密切关注债券市场波动的要求中,不包括()。A、严格控制投资杠杆B、健全债券交易内控制度C、强化业务集中管理D、加强风险识别能力
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D、严格制定信息系统的管理制度
单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A①③④⑤B②③④⑤C①③④⑥D②④⑤⑥
单选题在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()A明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D严格制定信息系统的管理制度