单选题销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
单选题
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C
制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D
加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
参考解析
解析：
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。
相关考题：
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育
风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D、加强从业人员的岗前教育
单选题下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）A建立有效的投资流程和授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C对宣传推介材料进行台规审核D对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
单选题投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A建立有效的投资流程和投资授权制度B对宣传推介材料进行合规审核C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A建立信息披露风险责任制B对宣传推介材料进行合规审核C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行）》，投资合规牲风险管理主要措施不包括（ ）。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规牲指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育
单选题下列选项中，销售合规性风险管理主要措施不包含( )。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育
单选题销售合规性风险管理主要措施不正确的为（ ）。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商监贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源D对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构