以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()A、受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息B、代客户签名、设置/重置/输入密码C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告D、利用客户账户过渡本人资金

以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()

  • A、受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息
  • B、代客户签名、设置/重置/输入密码
  • C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
  • D、利用客户账户过渡本人资金

相关考题:

根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。 A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

以下哪些属于商业银行的柜台业务?( )A.账户管理B.存取款C.票据凭证审核D.商业银行承汇兑业务E.贴现业务

根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为,“截留利润、转移业务收入、经营收入不入账、虚报盈亏的”属于:A.一般违规行为B.较大违规行为C.重大违规行为D.犯罪行为

以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。A.不接受中国证监会的检查B.不配合中国证监会的调查C.不按规定上报自营业务资料和情况报告D.将自营业务与经纪业务混合操作

哪些属于平台违规行为?

《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为,以下哪些行为属于一般违规?()A、违背承诺B、假冒材质成份C、虚假交易D、滥发信息

淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为,以下哪些行为属于严重违规?()A、恶意骚扰B、假冒材质成份C、出售假冒商品D、泄露他人信息

经办机构及工作人员的哪些行为属于违规行为?

下面哪一项不属于平台规定的违规行为的构成类别?()A、平台违规行为B、品牌违规行为C、城市公司违规行为D、门店违规行为

柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规?()A、制度规定不允许参与对账的人员参与对账B、不按规定审核对账回执C、不按规定处理存在问题的对账回执D、对于开户后无款项发生或长期不动存款户,根据风险程度降低对账要求

下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()A、不确认客户真实意愿授权B、不审核凭证授权C、不核实业务授权D、超权限授权

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为()A、坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书B、应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金C、委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令D、柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

哪些行为属于国库集中支付违规行为?

以下哪些属于危害健康的行为()A、不良生活方式B、致病性行为模式C、违规行为D、定期体检

根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》(鄂农信发[2013]22号),在办理存取款业务过程中,以下哪些是违规行为:()A、发生空存资金行为的B、在办理现金出纳业务时抽张的C、对单位和个人异常频繁大额提取现金不按规定报告或报批的D、无存单办理定期存款支取业务或提前支取业务

直联pos业务中,商户未经批准的移机属于违规行为。

根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为,“截留利润、转移业务收入、经营收入不入账、虚报盈亏的”属于:()A、一般违规行为B、较大违规行为C、重大违规行为D、犯罪行为

以下哪些属于商业银行的柜台业务?( )A、账户管理B、存取款C、现金库箱D、会计核算E、账务处理

以下哪些情况分行会计部门对派驻柜台经理应提出解聘意见()。A、上岗考核不合格B、无故不参加上岗培训和考核C、不认真履行职责,发生严重差错D、不能坚持原则,发现本机构柜台人员的违法、违规行为不抵制,或不及时向分行主管部门报告的

多选题《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()A柜员办理本人业务B不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

多选题违反国家银行业法规和有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为主要表现为()A存贷款违规行为B结算违规行为C财务会计违规行为D中间业务违规行为E外汇业务违规行为

多选题根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》(鄂农信发[2013]22号),以下属于柜员违规行为的有:()A柜员在柜台内办理与本人有关的各类业务B柜员代办必须由客户亲自办理的业务C柜员在柜台内代理客户办理业务D柜员未经授权代客户在相关文书和凭证上签字等代办行为

单选题D0528某柜员在柜面办理客户现金存入柜员本人商卡业务,此行为属于()。A会计营业基础工作十大禁止行为B会计营业基础工作严重违规行为C一般内控违规行为D明显内控违规行为

多选题下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()A不确认客户真实意愿授权B不审核凭证授权C不核实业务授权D超权限授权

多选题以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()A受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息B代客户签名、设置/重置/输入密码C柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告D利用客户账户过渡本人资金

问答题哪些行为属于国库集中支付违规行为?