“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛 题目列表
问答题审计通知书是指什么?

单选题物资采购审计中的()是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A源头审计法B全面审计法C简单审计法D重点审计法

多选题内部审计人员在()时,应当合理考虑并运用重要性标准。A编制项目审计计划B发送审计通知C实施审计程序D评价审计结果

单选题企业法人的职能部门不能作为保证人,债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的,因此造成的损失由()承担。A债权人自行B债务人C企业法人D企业法人的职能部门

多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质,可能构成洗钱罪()。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪

多选题贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分,客户信用等级包括()等三项二级指标。A客户年度信用等级B即期信用等级C上年同期信用等级D上季度信用等级

判断题以建设用地使用权抵押的,该土地上的建筑物一并抵押。A对B错

问答题按照审计工作计划,需对某行开展财会专项审计工作,领导安排某审计师担任主审,但该审计师是被审计行行长的弟弟,该审计师将这一情况告知了领导,请分析该领导应当怎样安排工作,才能避免审计风险?

问答题银行业从业人员离职时,应当按照规定妥善交接工作,哪些东西是不能擅自带走的?

多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构,可以区别情形采取下列哪些措施?()A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构

多选题省级分行内部审计处向()双向报告工作。A总行内部审计部B省级分行行长C监事会D内审特派办

单选题某二级分行提出需求的报表在综合报表平台中制作完成后,由()发布到平台中。A报表需求部门B二级分行的信息技术部门C省行信息科技处D总行信息技术部

问答题企业建立与实施内部控制,应当遵循哪些原则?

填空题按照中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》有关要求,()、()协助同级党委(党组)开展对党风廉政建设责任制执行情况的检查考核,或者根据职责开展检查工作。

单选题以建设用地使用权进行抵押的,抵押权自何时设立()A抵押合同成立时B抵押合同生效时C办理抵押登记时D权利凭证移交时