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证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编一1 单选题（江南博哥）证券公司违反证券公司全面风险管理规范的，（）依据中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法对公司及相关负责人采取自律管理措施。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国银保监会 正确答案：A 参考解析：证 券 公 司 违 反 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理 规 范 的，中国证券业协会依据中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法 对公司及相关负责人采取自律管理措施。 2 单选题 下列情形中为公开发行证券的是（）。 A.向特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 正确答案：D 参考解析：考点：本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 3 单选题 以下关于中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定，错误的是（）。 A.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责 B.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格 C.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格 D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案 正确答案：C 参考解析：中 国 结 算 发 布 的 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格；终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。 4 单选题 关于公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人的行为，下列做法中正确的是（）。 A.虚假出资或者抽逃出资 B.公平地对待其他人 C.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 D.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益 正确答案：B 参考解析：公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为： (1) 虚假出资或者抽逃出资； (2) 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动； (3) 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。 除上述禁止行为以外，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人也不得从事国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5 单选题 根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。 A.要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料 正确答案：D 参考解析：考点：本题考查证券发行上市保荐业务的管理要求。根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核査，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（7）中国证监会、证券交易所规定或者 保荐协议约定的其他权利。 6 单选题 证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。 A.1 B.3 C.4 D.5 正确答案：D 参考解析：考点：证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。 7 单选题 根据证券公司风险处置条例第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。接管组负责行使被接管证券公司（）职权。 A.法定代表人 B.股东会 C.董事会 D.监事会 正确答案：A 参考解析：考点：本题考査证券公司行政接管相关要求。根据证券公司风险处置条例第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责行使被接管证券公司法定代表人职权。 8 单选题 关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。 A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 正确答案：D 参考解析：考点：决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同是基金份额持有人大会的职权。 9 单选题 根据证券公司风险处置条例，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。 A.6；6 B.12；6 C.12；12 D.12；18 正确答案：C 参考解析：考点：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。 10 单选题 （）决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。 A.证券公司 B.国务院证券监督管理机构 C.协会 D.财政部 正确答案：B 参考解析：国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。 11 单选题 下列哪项行为不是从事私募资产管理业务所禁止的行为（）。 A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为 C.利用资产管理计划进行商业贿赂 D.购买二级市场的股票 正确答案：D 参考解析：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： 1. 利用资产管理计划从事内幕交易、操 纵 市 场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。 2. 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 3 - 为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。4. 从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。 5. 利用资产管理计划进行商业贿赂。 6. 侵 占 、挪用资产管理计划财产。 7. 利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。8直接或者间接向投资者返还管理费。 9. 以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。 10. 法 律 、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 12 单选题 基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。 A.1；3 B.1；5 C.3；10 D.3；5 正确答案：B 参考解析：考点：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。 13 单选题 证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。 A.董事会 B.监事会 C.经理层 D.各单位负责人 正确答案：A 参考解析：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政 策 、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。 14 单选题 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。 A.避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 D.经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑 正确答案：C 参考解析：A为客观原则；B为公平原则；D为审慎原则。1. 独立原则 经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上 ，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理；制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程 、研究观点和发布时间。经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。 2. 客观原则 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低 俗 、诱导性 、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。 3. 公平原则 经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。 4. 审慎原则 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。 15 单选题 下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。 A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见 B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 C.合规检查包括例行检査与突击检查 D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査 正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司合规负责人的具体职责。C项按照组织合规检查的主体分类，合规检查包括下属各单位组织实施的合规检査，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检査与专项检査。 16 单选题 证券公司风险处置措施中的托管有（）种模式。 A.1 B.2 C.3 D.4

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