（最新版）证券从业考试金融市场基础知识在线刷题含答案（可下载）

下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

A．上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00

B．每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00

D．每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报


正确答案：AD
[答案] AD
[解析] A项上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00，接受会员集合竞价交易申报的时问为每个交易日9:15～9:25；D项每个交易日9:25～9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，9:20～9:25、14:57～15:00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。( )


正确答案：×

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为收盘集合竞价时间。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．9：25～9：30 D．14：57～15：00


正确答案：D
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。

深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日(　)。

A.9:15～11:30

B.15:00～15:30

C.13:00～15:00

D.14:30～15:30

答案：B
解析：
深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。

　　【考点】基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述中正确的是（ ）。

A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?11:30,13:00?15：00
B.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C.每个交易日9: 20?9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9 :14?9:25、9:30?11:30、13:00?15:00


答案：A,B,C
解析：
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?9:25、9:30?11:30、13:00?15:00。

（最新版）证券从业考试金融市场基础知识在线刷题含答案（可下载）1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。2015年11月真题A.14：5715：00B.14：5615：00C.14：5815：00D.14：5915：00【答案】:A【解析】:深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0014：57为连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竞价时间。2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（ ）。短期国债中期国债长期国债赤字国债A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（ ）。A.承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D.委托贷款【答案】:A【解析】:商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。4.按基金的组织形式不同，基金可分为（ ）。2014年6月真题A.契约型基金和公司型基金B.收入型基金和平衡型基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票基金和债券基金【答案】:A【解析】:基金的分类主要有：按基金的组织形式，可分为契约型基金和公司型基金；按基金运作方式，可分为封闭式基金和开放式基金；按基金的投资标的，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等；按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金；按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金。5.无面额股票又可以称为（ ）。2013年3月真题权益股票比例股票资产股票份额股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。6.典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。2018年3月真题A.证券B.基金C.信托D.银行【答案】:D【解析】:典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。7.我国现行股票发行市场的机构投资者主要有（ ）。2012年3月真题保险公司政策性银行社保基金证券投资基金A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。8.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。2014年6月真题A.15.35元成交500股，15.50元成交100股B.15.35元成交200股，15.50元成交400股C.15.35元成交300股，15.50元成交100股D.15.35元成交100股，15.50元成交500股【答案】:D【解析】:连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。9.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。2016年3月真题A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】:D【解析】:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。10.（ ），经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。A.2006年5月B.2005年5月C.2003年5月D.2004年5月【答案】:D【解析】:2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台，是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容，也是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤。11.2004年1月31日由（ ）发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。2018年9月真题A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会【答案】:A【解析】:2004年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。12.某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元，该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为（ ）元。2015年3月真题A.7B.4C.9D.6【答案】:B【解析】:每股净资产也称为每股账面价值或每股权益。在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。在这里可以认为没有优先股，因此每股净资产年末净资产发行在外的年末普通股股数（年末总资产流动负债长期负债）发行在外的年末普通股（1800004000060000）200004（元）。13.转换比例是指（ ）。A.一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B.可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.多少比例可转换债券可转换成普通股D.每份可转换债券转换前的价格【答案】:A【解析】:转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式表示为：转换比例可转换债券面值/转换价格。14.下列关于中国银行保险监督管理委员会职责的论述不正确的是（ ）。A.围绕国家金融工作的指导方针和任务，进一步明确职能定位，强化监管职责B.加强微观审慎监管、行为监管与金融消费者保护，守住不发生非系统性金融风险的底线C.按照简政放权要求，逐步减少并依法规范事前审批，加强事中事后监管，优化金融服务D.向派出机构适当转移监管和服务职能，推动银行业和保险业机构业务和服务下沉，更好地发挥金融服务实体经济功能【答案】:B【解析】:中国银保监会将围绕国家金融工作的指导方针和任务，进一步明确职能定位，强化监管职责，加强微观审慎监管、行为监管与金融消费者保护，守住不发生系统性金融风险的底线。按照简政放权要求，逐步减少并依法规范事前审批，加强事中事后监管，优化金融服务，向派出机构适当转移监管和服务职能，推动银行业和保险业机构业务和服务下沉，更好地发挥金融服务实体经济功能。15.以下债券信用风险最小的是（ ）。2015年3月真题A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券【答案】:D【解析】:政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。国库券属于政府债券的一种。16.信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。经营能力盈利水平事业稳定程度规模大小A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信用风险又称违约风险，是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。17.金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点有（ ）。都是金融机构获得资金来源的方式存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制发行债券是金融机构的主动负债对金融机构来说，发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债。存款的主动性在存款户，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债；而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。18.证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ）。2012年6月真题A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】:C【解析】:证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。19.1987年，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。2017年9月真题A.深圳B.上海浦东C.深圳特区D.上海【答案】:C【解析】:1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。20.基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】:D【解析】:基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。21.集合资产管理业务的特点有（ ）。2013年12月真题通过专门账户进行运作投资范围有限定性和非限定性之分集合性，即证

深圳证券交易所规定，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

A:14:55～15:00
B:14:56～15:00
C:14:57～15:00
D:14:50～15:00

答案：C
解析：
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15～9：25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～14:57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

A:深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B:上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C:每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D:上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00

答案：A,B,C
解析：
选项D上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30。13：00—15：00。

下列关于申报时间的说法，正确的有()。

A:上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11:30、13：00～15：00
B:每个交易日9：20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D:每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

答案：A,B,C
解析：
每个交易日9：25～9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9:20～9:25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9:25为开盘集合竞价时间，9:30-11:30、13:00-14:57为连续竞价时间，14:57-15:00为收盘集合竞价时间。()


答案：错
解析：
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间，9:30-11:30、13:00-14:57为连续竞价时间，14:57-15:00为收盘集合竞价时间。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25
B.9：30～11：30
C.13：00～15：00
D.14：57～15：O0

答案：A
解析：
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：O0为连续竞价时间。

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