单选题()年,FATF发布了《四十项建议评估方法》,首次提出对一国反洗钱状况进行评估时,要求有效性与合规性并重。A2008年B2009年C2012年D2013年

单选题
()年,FATF发布了《四十项建议评估方法》,首次提出对一国反洗钱状况进行评估时,要求有效性与合规性并重。
A

2008年

B

2009年

C

2012年

D

2013年


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金融行动特别工作组第四轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估增加了() A、合规性评估B、有效性评估C、合规和有效性评估D、合规或有效性评估

()年,FATF发布了《四十项建议评估法》,首次提出在对一国反洗状况进行评估时,要求有效性评估与合规性评估并重。 A、2008年B、2009年C、2012年D、2013年

金融行动特别工作组(FATF)在对其成员进行的第四轮互评估工作中,同时关注一国反洗钱和反恐融资体系的合规性和有效性。() 此题为判断题(对,错)。

在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:()。 A.有效性指标共11项B.在合规性指标中,核心指标有5项C.有效性指标中没有核心指标D.合规性指标共40项

()年,FATF发布了《四十项建议评估方法》,首次提出对一国反洗钱状况进行评估时,要求有效性与合规性并重。A.2008年B.2009年C.2012年D.2013年

金融行动特别工作组(FATF)在下面哪一年没有对反洗钱《四十项建议》进行修改()A.1996年B.2003年C.2009年D.2012年

以下四个陈述中的哪一个描述了风险与控制自我评估(RCSA)的区别与控制评估和风险控制评估的特征?()A、RCSA是由第三方,包括审计、合规或“萨班斯-奥克斯利法案”的团队B、RCSA按设定的标准测试控制的有效性并发布合格/不合格或有效性得分C、RCSA具有主观性D、RCSA除了控制评估外还包括风险评估

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()A、文本审阅B、问卷调查C、访谈D、知识测试

金融行动特别工作组(FATF)在下面哪一年没有对反洗钱《四十项建议》进行修改()A、1996年B、2003年C、2009年D、2012年

《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法(2004)》对每项建议设定了哪几种评估级别?()A、合规B、基本合规C、部分合规D、不合规E、不适用

金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》,包括()A、要求各国将有关各类严重犯罪的洗钱行为定为刑事犯罪B、要求各国政府加强反洗钱金融监管C、要求各国政府建立金融情报中心D、要求各国进行反洗钱国际合作

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反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时,进行(),确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。A、洗钱风险预估B、产品洗钱风险等级分类C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况D、产品设计合规性及洗钱风险评估

2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()A、八不准B、十项原则C、七不许D、三项管理整合项目

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