多选题证券公司不得进行下列哪些行为?( )A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失

多选题
证券公司不得进行下列哪些行为?( )
A

为客户买卖证券提供融资融券服务

B

接受客户的全权委托

C

对客户证券买卖的收益作出承诺

D

承诺赔偿客户证券买卖的损失


参考解析

解析: 根据《证券法》第142条:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
143条:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
144条:证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

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根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B.证券公司不得从事商业银行业务C.证券公司不得从事保险业务D.证券公司不得从事信托业务

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为,下列评价正确的有( )。A.甲证券公司行为不对,‘证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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登记机构不得有下列哪些行为()。 A、要求对不动产进行评估B、以年检等名义进行重复登记C、超出登记职责范围的其他行为D、要求申请人补充材料,必要时可以实地查看

证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为?( )A.不能受理全权委托B.不得垫付资金C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

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下列各项中,违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是( )?A:证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B:证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C:证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D:证券公司可以为股东融资进行担保

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列( )行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码

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证券公司不得进行下列哪些行为?( )A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、接受客户的全权委托C、对客户证券买卖的收益作出承诺D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV

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多选题控股股东被禁止的行为有()。A控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

不定项题控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。A控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中,错误的是(  )。A证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B不得假借他人名义或者以个人名义进行C证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D证券公司不得将其自营账户借给他人使用