根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  • A、I、III、IV
  • B、I、II、III、IV
  • C、I、II、III
  • D、II、IV

相关考题:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。A、期货行情新信息,交易设施B、代理客户进行期货交易C、代期货公司首付期货保证金D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务的,其净资本不应低于(  )亿元人民币。A.4B.7C.12D.10

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。A. 80%B. 70%C. 60%D. 50%

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。[*密押题]A. 代理客户进行期货交易B. 代期货公司收付期货保证金C. 协助办理开户手续D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()

根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。A.期货行情新信息,交易设施B.代理客户进行期货交易C.代期货公司首付期货保证金D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )A. 期货从业人员资格B. 证券投资咨询资格C. 证券销售人员资格D. 期货投资咨询资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是( )。A. 风险隔离措施B. 合规检查办法C. 内部控制制度D. 介绍业务对接规则

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,( )风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A.防范B.控制C.隔离D.规避

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司可直接从事介绍业务,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A、《期货交易管理条例》B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》D、《期货公司管理办法》

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。A、80%B、70%C、60%D、50%

单选题期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A期货交易管理条例B证券公司提供中间介绍业务试行办法C期货公司管理办法D期货从业人员管理办法

判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。(  )[2010年11月真题]A对B错

多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B代客户接收、保管或者修改交易密码C为客户从事期货交易提供融资或者担保D向客户充分揭示期货交易风险

单选题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A《期货交易管理条例》B《期货公司风险监管指标管理试行办法》C《期货公司金融期货结算业务试行办法》D《期货公司管理办法》

多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫,并处以1万元罚款

判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )A对B错

多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫,并处以1万元罚款

多选题制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。A规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B防范和隔离风险C维护期货市场的秩序D促进期货市场积极稳妥发展