多选题下列属于证券公司的违法行为的有（）。A对分支机构进行集中统一管理B与他人合资、合作经营管理分支机构C将分支机构承包括他人经营管理D将分支机构委托给他人经营管理
多选题
下列属于证券公司的违法行为的有（）。
A
对分支机构进行集中统一管理
B
与他人合资、合作经营管理分支机构
C
将分支机构承包括他人经营管理
D
将分支机构委托给他人经营管理
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下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④管理和处分受偿资产?A：①②B：③④C：①②③④D：①②③
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于依法不予处罚的情形是（）A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的B、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的C、配合行政处罚实施机关查处违法行为有立功表现的D、受他人胁迫、诱骗实施违法行为的
宏达证券公司的交易员在公司负责人指挥下，利用多个交易账户迅速．大量的买进．卖出几只“选定”的股票，致使这几种股票交易量大幅变化，股票价格大幅波动，宏达证券公司借机获得了大笔收益。依据中国法律，宏达公司的行为属于（）。A、合法的业务行为B、内幕交易的违法行为C、操纵市场的违法行为D、欺诈客户的违法行为
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。A因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年B因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年C因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的D因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的
单选题下列属于不予行政处罚的情形是：（）A主动消除或者减轻违法行为危害后果的；B受他人胁迫有违法行为的；C配合行政机关查处违法行为有立功表现的；D违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。
单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（ ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ