单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（ ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析：

相关考题：

下列选项中，属于证券市场相关的部门规章的有( )。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司风险控制指标管理办法》
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《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力
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证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》
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下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
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2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》C:《融资融券交易风险揭示书》D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国证券法》
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤
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下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险
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下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A.《证券公司监督管理条例》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券公司风险控制指标管理办法》D.《企业债券管理条例》
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤
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下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。A、《证券公司监督管理条例》B、《证券法》C、《证券公司风险控制指标管理办法》D、《证券公司借入次级债务规定》
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下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）A、《证券法》B、《证券公司客户资产管理业务规范》C、《证券投资基金法》D、《证券公司监督管理条例》
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《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。A、加强证券公司监管，规范证券公司行为B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
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单选题《证券公司监督管理条例》立法宗旨之一是为防范证券公司在经营中遇到（ ）。Ⅰ．管理风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》AⅠ、IVBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、IVDⅠ、Ⅲ、IV
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单选题以下属于部门规章的是（ ）。A《证券公司内部控制指引》B《证券公司风险控制指标管理办法》C《证券公司监督管理条例》D《证券公司合规管理实施指引》
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单选题下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A《证券公司监督管理条例》B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C《证券公司风险控制指标管理办法》D《企业债券管理条例》
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）A证券公司合并B证券公司分立C证券公司破产D涉及客户利益的重大资产转让
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（　　）。A忠实义务B勤勉义务C尽责义务D诚信义务
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单选题下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A经营风险B信用风险C市场风险D流动性风险
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单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A防微杜渐B谨慎防控C审慎经营D谨慎经营
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单选题下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求一，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D②③④⑤
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单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D②③④⑤
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