单选题在发行准备阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员需向()部门报备承销项目的基本情况说明。A综合质控部B合规与风险管理部C财务会计部D稽核审计部
单选题
在发行准备阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员需向()部门报备承销项目的基本情况说明。
A
综合质控部
B
合规与风险管理部
C
财务会计部
D
稽核审计部
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参照美国著名金融专家罗伯特,库恩的观点,投资银行的最佳定义是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构,按照这一定义,不属于现代投资银行主要业务的有( )。A、证券发行与承销B、公司理财C、私募发行D、向客户零售证券
公开发行证券的,主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供( )以及中国证监会要求的其他文件。A:募集说明书单行本B:承销协议及承销团协议C:律师鉴证意见(限于首次公开发行)D:会计师事务所验资报告
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首次公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供()等文件。A:募集说明书单行本B:承销协议及承销团协议C:律师鉴证意见D:会计师事务所验资报告
在发行准备阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括()。A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将()传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。A、发行上市预计时间表B、发行核准批文C、证券简称及代码申请书D、营业执照
企业上市财务顾问业务中,成熟项目的管理权限在(),总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由()牵头组建团队运作。A、总行公司与投行业务部;一级分行投资银行部门B、一级分行投资银行部门;一级分行投资银行部门C、总行公司与投行业务部;总行或一级分行投资银行部门D、总行公司与投行业务部;总行公司与投行业务部
在发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价,经()确认,于债券募集说明书中公布票面利率。A、发行人、项目组B、发行人、项目组、综合质控部C、发行人、项目组、合规与风险管理部D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
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投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送()。A、证券交易所B、中国证券结算登记有限责任公司C、证券业协会D、中国证券监督管理委员会
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