多选题投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送()。A证券交易所B中国证券结算登记有限责任公司C证券业协会D中国证券监督管理委员会

多选题
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送()。
A

证券交易所

B

中国证券结算登记有限责任公司

C

证券业协会

D

中国证券监督管理委员会


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从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构,称之为()。A、广义的投资银行B、狭义的投资银行C、兼职的投资银行D、代理的投资银行

江苏银行作为参贷行的银团贷款项目,由()进行银团项目审查准入。A、总行公司业务部B、分行公司业务部C、总行投资银行部D、分行投资银行部

江苏银行作为牵头行的银团贷款项目由()对银团项目进行审查,并出具银团贷款筹组审查意见。A、总行公司业务部B、分行公司业务部C、总行投资银行部D、分行投资银行部

项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录,并经()签字。A、项目负责人B、保荐代表人C、项目档案责任人

投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作,()是形成和整理项目档案的第一责任人。A、保荐代表人B、项目负责人C、以上都对

项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起()内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A、10日B、15日C、一个月D、两个月

首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将()传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。A、发行上市预计时间表B、发行核准批文C、证券简称及代码申请书D、营业执照

如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股,投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知()准备余股资金和账户等相关信息。A、财务会计部B、证券投资部C、合规与风险管理部D、资产管理部

在发行准备阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员需向()部门报备承销项目的基本情况说明。A、综合质控部B、合规与风险管理部C、财务会计部D、稽核审计部

企业上市财务顾问业务中,成熟项目的管理权限在(),总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由()牵头组建团队运作。A、总行公司与投行业务部;一级分行投资银行部门B、一级分行投资银行部门;一级分行投资银行部门C、总行公司与投行业务部;总行或一级分行投资银行部门D、总行公司与投行业务部;总行公司与投行业务部

项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的,由()组成项目组。A、并购重组部B、投资银行业务部C、固定收益部D、合作部门联合

投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系,经()确认,在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A、发行人B、项目组C、综合质控部D、合规与风险管理部

上市公司增发股票发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送()。A、投资价值研究报告B、信息披露文件C、增发招股说明书D、认购邀请书

投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送()。A、证券交易所B、中国证券结算登记有限责任公司C、证券业协会D、中国证券监督管理委员会

多选题投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系,经()确认,在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A发行人B项目组C综合质控部D合规与风险管理部

单选题项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录,并经()签字。A项目负责人B保荐代表人C项目档案责任人

单选题投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作,()是形成和整理项目档案的第一责任人。A保荐代表人B项目负责人C以上都对

多选题在发行准备阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括()。A投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

单选题在初步询价结果基础上,投资银行业务部资本*市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比,确定发行价格。发行价格确定后,经()审核,由投资银行业务部资本*市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定价报告”。A投资银行业务部B综合质控部C合规与风险管理部D研究开发中心

单选题在向证监会提交申报材料后,取得批文前,项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形,需要撤回申请时,项目组填写“项目结束(终止)申请表”,经()撤回已上报材料。A经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部审核,并报总经理审批后B经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、合规与风险管理部审核,并报总经理审批后C经综合质控部同意,保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后D经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后

单选题从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构,称之为()。A广义的投资银行B狭义的投资银行C兼职的投资银行D代理的投资银行

单选题在发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价,经()确认,于债券募集说明书中公布票面利率。A发行人、项目组B发行人、项目组、综合质控部C发行人、项目组、合规与风险管理部D发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部

单选题在发行准备阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员需向()部门报备承销项目的基本情况说明。A综合质控部B合规与风险管理部C财务会计部D稽核审计部

多选题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股,投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知()准备余股资金和账户等相关信息。A财务会计部B证券投资部C合规与风险管理部D资产管理部

多选题上市公司增发股票发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送()。A投资价值研究报告B信息披露文件C增发招股说明书D认购邀请书

多选题首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将()传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。A发行上市预计时间表B发行核准批文C证券简称及代码申请书D营业执照

单选题项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起()内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A10日B15日C一个月D两个月