多选题证券公司承担的职能主要有()。A证券代理发行B证券代理买卖C证券自营买卖D资产管理及证券投资咨询
多选题
证券公司承担的职能主要有()。
A
证券代理发行
B
证券代理买卖
C
证券自营买卖
D
资产管理及证券投资咨询
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解析:
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若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )A.由该从业人员B.由该证券公司全部承担C.由该从业人员和该证券公司连带承担D.由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。A、由王某承担责任B、由王某与证券公司承担连带责任C、由证券公司承担全部责任D、由王某与证券公司承担共同责任
因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A、由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B、由委托人和证券公司共同承担责任C、由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D、委托人和证券公司均不应承担
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A、由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B、由委托人和证券公司共同承担责任C、由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D、由客户自己承担责任
单选题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。A由王某承担责任B由王某与证券公司承担连带责任C由证券公司承担全部责任D由王某与证券公司承担共同责任
单选题若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由( )来承担该损失责任。A该从业人员B该证券公司全部承担C该从业人员和该证券公司连带承担D该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
单选题因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B由委托人和证券公司共同承担责任C由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D委托人和证券公司均不应承担
多选题证券公司承担的职能主要有()。A证券代理发行B证券代理买卖C证券自营买卖D资产管理及证券投资咨询