多选题证券公司承担的职能主要有()。A证券代理发行B证券代理买卖C证券自营买卖D资产管理及证券投资咨询

多选题
证券公司承担的职能主要有()。
A

证券代理发行

B

证券代理买卖

C

证券自营买卖

D

资产管理及证券投资咨询


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相关考题:

中央地方预算收支划分的依据主要有( )。A.行政级次B.各级政府承担的职能任务大小C.隶属关系D.机构设置

证券商的职能主要有哪些职能?

若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )A.由该从业人员B.由该证券公司全部承担C.由该从业人员和该证券公司连带承担D.由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。( )

证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。A:基金管理公司自身B:证券投资咨询机构C:证券公司D:中国证券登记结算有限责任公司

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。A、健全性B、合理性C、制衡性D、独立性

纪检、监察的职能主要有保护职能、惩处职能、监督职能、警示职能

纪检监察的职能主要有()。A、保护职能B、惩处职能C、监督职能D、教育职能

证券公司应告知客户,因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由()承担,证券公司不承担任何担保责任。A、由客户自己承担B、由委托人和证券公司共同承担C、由证券公司承担D、由委托人承担

简述证券公司的职能作用及主要业务。

薪酬的职能主要有()A、分配职能B、激励职能C、补偿职能D、配置职能E、调节职能

证券公司承担的职能主要有()。A、证券代理发行B、证券代理买卖C、证券自营买卖D、资产管理及证券投资咨询

某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。A、由王某承担责任B、由王某与证券公司承担连带责任C、由证券公司承担全部责任D、由王某与证券公司承担共同责任

市场职能主要有()职能、()职能和()职能。

因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A、由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B、由委托人和证券公司共同承担责任C、由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D、委托人和证券公司均不应承担

证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。A、客户自行承担B、证券公司承担C、客户和证券公司共同承担D、客户和证券公司按比例承担

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A、由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B、由委托人和证券公司共同承担责任C、由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D、由客户自己承担责任

单选题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。A由王某承担责任B由王某与证券公司承担连带责任C由证券公司承担全部责任D由王某与证券公司承担共同责任

单选题若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由(  )来承担该损失责任。A该从业人员B该证券公司全部承担C该从业人员和该证券公司连带承担D该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任

单选题证券公司应告知客户,因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由()承担,证券公司不承担任何担保责任。A由客户自己承担B由委托人和证券公司共同承担C由证券公司承担D由委托人承担

单选题因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任B由委托人和证券公司共同承担责任C由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D委托人和证券公司均不应承担

多选题薪酬的职能主要有()A分配职能B激励职能C补偿职能D配置职能E调节职能

单选题证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。A客户自行承担B证券公司承担C客户和证券公司共同承担D客户和证券公司按比例承担

单选题承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性

判断题承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门A对B错

多选题道德的社会职能主要有(  )。A调节职能B教育职能C认识职能D激励职能E惩罚职能