多选题证券经营机构根据业务内容划分,有( )。A证券发行商B证券经纪商C证券自营商D证券承销商

多选题
证券经营机构根据业务内容划分,有( )。
A

证券发行商

B

证券经纪商

C

证券自营商

D

证券承销商


参考解析

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根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )

( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。A.综合类证券公司可经营证券承销业务B.经纪类证券公司可经营证券承销业务C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定

证券经营机构指专营证券业务的政府机构( )

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

根据《证券法》第129条:综合类证券公司可以经营( )证券业务。A.证券经纪业务 B.证券自营业务C.证券承销业务 D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务E.证券包销业务

我国对证券经营机构监管的主要内容有()。 A、资格监管B、业务监管C、风险监管D、资金监管

根据修订后的《证券法》规定,证券公司经国务院证券监督管理机构批准,可以经营( )。 A.证券定价与承销业务 B.证券定价与保荐业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券承销与公司收购业务

商业银行证券投资业务的审计应注意的内容有() A.对证券经营机构合法性的审查B.对证券买家的审查C.对收取手续费的审查D.对办理证券买卖业务的审查E.对代理发行证券的审查

根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )

根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构B:具有丰富投资经验的个人投资者C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构D:符合条件的私募证券投资基金管理人

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A:证券公司B:信托投资公司C:证券投资咨询机构D:证券清算、登记机构

根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()

证券经营机构主要经营哪些业务?

境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

证券经营机构根据业务内容划分,有( )。A、证券发行商B、证券经纪商C、证券自营商D、证券承销商

证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()A、经纪业务B、兼营业务C、自营业务D、主营业务

综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。A、证券承销业务B、证券自营业务C、证券经纪业务D、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。A、管理证券公司一定区域内的证券营业部B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

多选题综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。A证券承销业务B证券自营业务C证券经纪业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

单选题下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

多选题根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构经营(  )等业务的,应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。A证券自营B证券承销与保荐C证券资产管理D证券投资咨询

单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发(  )。A证券业务市场准入许可证B经营证券业务种类许可证C经营证券业务许可证D营业执照