根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相关考题:

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )

证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。( )A.正确B.错误

( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会

任何证券经营机构都可以从事证券自营业务.()

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件

根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )

( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 ( )

下面给出了一些风险监控指标值,其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有( )。A.证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%B.证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%C.证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%D.证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%

证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是( )A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件D.证监会收到完整申请后,在规定时间内对申请文件进行审查E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请

根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件不正确的是( )。A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D.证券公司成立并且正式开业已超过半年

()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

证券经营机构根据业务内容划分,有( )。A、证券发行商B、证券经纪商C、证券自营商D、证券承销商

证券经营机构禁止()。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D、委托他人代为买卖证券

证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是( )。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请

证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。

证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()A、经纪业务B、兼营业务C、自营业务D、主营业务

证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。A、管理证券公司一定区域内的证券营业部B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

单选题证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()A经纪业务B兼营业务C自营业务D主营业务

单选题下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

多选题根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构经营(  )等业务的,应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。A证券自营B证券承销与保荐C证券资产管理D证券投资咨询

多选题证券经营机构根据业务内容划分,有( )。A证券发行商B证券经纪商C证券自营商D证券承销商