单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（ ）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（ ）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第30条规定，存在下列情形之一的，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由：①发行人撤回注册申请或者保荐人撤销保荐；②发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；③注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；⑤发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作；⑥发行人法人资格终止；⑦注册申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作；⑧发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期三个月未更新；⑨发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复；⑩交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求；⑪中国证监会规定的其他情形。
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第30条规定，存在下列情形之一的，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由：①发行人撤回注册申请或者保荐人撤销保荐；②发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；③注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；⑤发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作；⑥发行人法人资格终止；⑦注册申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作；⑧发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期三个月未更新；⑨发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复；⑩交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求；⑪中国证监会规定的其他情形。
相关考题：
《创业板首次公开发行股票上市管理办法》规定,发行人申报文件中不得有下列()情形。 A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息B、滥用会计政策或者会计估计C、操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证D、会计估计变更
有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。A.经上海证券交易所发行上市审核B.经上海证券交易所履行发行注册程序C.经中国证监会发行上市审核D.经中国证监会履行发行注册程序
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报 Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,ⅢB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》B:《首次公开发行股票并上市管理办法》C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》D:《证券发行上市保荐业务管理办法》
中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（ ）。A证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见B中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定C中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效D中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况Ⅲ．上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题Ⅳ．对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分Ⅴ．在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议至少应当包括（ ）。Ⅰ．本次公开发行股票的种类和数量Ⅱ．定价方式Ⅲ．发行前利润的分配方案Ⅳ．决议的有效期Ⅴ．对董事会办理本次发行具体事宜的授权AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的，可以退回交易所补充审核Ⅱ．中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅲ．中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，发行人超出有效期未发行股票的，可申请延长Ⅳ．交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的，应当出具明确意见并及时向中国证监会报告Ⅴ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会应当撤销注册AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（ ）情形下，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作Ⅲ．发行人最近二年内监事人员发生重大不利变化Ⅳ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期六个月未更新Ⅴ．发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．交易所设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议Ⅱ．交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出中止发行上市审核决定Ⅳ．交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见，要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅴ．交易所设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（ ）。A预先披露的招股说明书需要含有价格信息B预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力C投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据D交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开E所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人均应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施
单选题根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经______发行上市审核，并报经______履行发行注册程序。（ ）A中国证监会；中国证券业协会B上海证券交易所；中国证券业协会C上海证券交易所；中国证监会D承销的证券公司；中国证监会
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序的事项包括（ ）。Ⅰ．发行人的控股股东因涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，被立案调查或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查Ⅲ．发行人的保荐人因上市公司证券发行业务涉嫌违法违规，正在被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅳ．发行人的签字律师因首次公开发行股票业务涉嫌违法违规，正在被司法机关侦查，尚未结案Ⅴ．发行人的会计师事务所被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题对于首次公开发行股票并在创业板上市，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票并在创业板上市，须依法经交易所发行上市审核，并报中国证监会注册Ⅱ．保荐人应对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责Ⅲ．证券服务机构及其相关执业人员对所有业务事项履行特别注意义务，并承担相应法律责任Ⅳ．对发行人首次公开发行股票申请予以注册，表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅴ．证券服务机构应对招股说明书或其他信息披露文件的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将（ ）并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A中止审核B监管谈话C终止审核D口头警告
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，关于交易所或中国证监会应中止相应发行上市审核程序或发行注册程序，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，尚未解除的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅱ．发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序，理由正当且经交易所或者中国证监会同意的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅲ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅳ．发行人的签字律师被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分已被解除的，发行人可以提交恢复申请Ⅴ．发行人的保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被中国证监会立案调查且已经结案的，发行人可以提交恢复申请AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ