中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
相关考题：
按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。 A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试 D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C、公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）A承销商B主承销商C主副承销商D副承销商