中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C、公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。
- A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
- B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- C、公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
- D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
相关考题：
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
贷款的管理、评估、监察制度体系是指()。A.信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险;B.是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系;C.是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施;D.是否具有足够的公司业务调查人员。
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度
中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏D．是否按规定接受包销或承销金额
下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险B．有关材料的保存是否完备C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案
根据《省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,信息核查主要对招标代理机构登记各类信息和证明材料的真实性、合法性进行核查,重点核查的内容包括()。 A、招标代理机构的登记信息和上传证明材料是否属实、是否与原件一致B、招标代理机构与项目负责人、专职工作人员是否签订劳动合同及合同是否仍然有效;是否依法为项目负责人、专职工作人员连续缴纳社会保险C、项目负责人和专职从业人员所持有工程建设类职称证书是否真实有效(能从网上查询或已提供相应证明文件)D、招标代理机构及其人员信息发生变更的，是否及时在信息管理系统中予以变更登记
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B、 有合格的经营场所和业务设施C、 有完善的风险管理与内部控制制度D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下（ ）。A．在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释B．主营业务是否突出。{Page}是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标C．是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易D．发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定E．发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.C.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券注册登记关注事项的有（ ）。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④
内幕信息的知情人包括（ ）。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?A：①②④B：②③④C：①③④D：①②③④
中国证监会业务检查方面的内容有()。A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露D:是否按规定接受包销或承销金额
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券
内幕信息的知情人包括（ ）。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
个人卫生的检查项目包括（）。A、从业人员操作时是否穿戴清洁工作衣帽，专间操作人员是否规范佩戴口罩B、从业人员操作时是否有从事与食品加工无关的行为C、从业人员操作前及接触不洁物品后是否洗手，接触直接入口食品之前是否洗手、消毒D、从业人员是否留长指甲或涂指甲油、戴戒指
在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。A、查阅发行人信息披露工作制度B、查阅发行人信息披露记录和档案C、查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录D、对发行人负责信息披露的人员进行访谈E、查阅发行人的财务状况
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
贷款的管理、评估、监察制度体系是指（）。A、信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险；B、是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系；C、是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施；D、是否具有足够的公司业务调查人员。
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券交易内幕信息的知情人包括( )。Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅱ.公司实际控制人Ⅲ.保荐人、承销的证券公司的有关人员Ⅳ.国务院证券监督管理机构的工作人员AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C公司员工是否严格有效执行公司规章制度D基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题