中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
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中国证监会业务检查方面的内容有( )。A.作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C.担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄漏D.是否按规定接受包销或承销金额
中国证监会业务检查方面的内容有()。A:作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C:担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄露D:是否按规定接受包销或承销金额
属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿