中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。A:机构、制度与人员的检查B:证券公司的年度报告C:董事会报告D:财务报表附注

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。

A:机构、制度与人员的检查
B:证券公司的年度报告
C:董事会报告
D:财务报表附注

参考解析

解析:机构、制度与人员的检查属于现场检查的内容。

相关考题:

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括( )。A.承销业务基本情况B.合规性自查C.内部管理措施D.对发行人的检查

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A.机构B.制度C.人员D.董事会报告

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )

中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括( )。 A.合规性自查 B.内部管理措施 C.存在的问题分析 D.承销业务的基本情况

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款

证券公司以下哪些业务的增减可以自辖区有授权的证监会派出机构审批?()A:证券投资咨询B:证券资产管理C:经纪业务D:证券承销业务

下列属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告C:财务报表附注D:与承销业务有关的自查内容

中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券

下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有()。A:分析证券公司的年度报告B:分析财务报表附注C:对机构、制度与人员的检查D:分析董事会报告

属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。A:机构、制度与人员的检查B:分析财务报表附注C:分析董事会报告D:分析证券公司年度报告

属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。A:融券业务范围的确定B:合同签订C:授信额度的确定D:担保物的收取和管理

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )

中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。A.定期检查B.现场检查C.不定期检查D.非现场检查

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A、现场检查B、年度检查C、专项检查D、非现场检查

中国证监会对证券公司的检查方式包括()。A、现场检查B、非现场检查C、书面审查D、谈话

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。A、机构、制度的检查B、年度报告的检查C、业务的检查D、人员的检查

判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()A对B错

单选题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行(  )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ

判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()A对B错

多选题中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A现场检查B年度检查C专项检查D非现场检查

判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A对B错