防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。( )

防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。( )


相关考题:

公司各部门、分厂配置的消防器材,实行“谁使用、谁管理”、“谁主管、谁负责”的管理原则。()

在实行现收现付制的同时,进行部分基金积累,从一定程度上缓和了基金制与现收现付制可能出现的矛盾,这种社会保障资金筹集方式被称为()。 A、个人负担制B、基金制C、现收现付制D、部分基金制

期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )

在试点发展阶段,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。 A.审批制 B.核准制 C.申报制 D.准入限制

中国基金业在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。A.审批制B.申报制C.核准制D.注册制

基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则,该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞。( )A.正确B.错误

46基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

商业银行应当严格按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制定。() 此题为判断题(对,错)。

期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易B:基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D:基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制

基金管理公司风险管理的原则包括()A、首要性原则B、全面性原则C、审慎性原则D、独立性原则和‘防火墙”原则E、适时性原则和有效性原则

基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则,该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞。

期货投资者保障基金应当实行(),并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。A、独立核算B、分别管理C、独立管理D、分别核算

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。A、对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B、保障基金应当实行独立核算、分别管理C、保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D、保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

保障基金应当实行独立核算,集中管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()

基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。A、信息披露B、防火墙C、隔离墙D、信息共享

实行注册资本实缴登记制的公司包括()A、证券公司B、期货公司C、基金管理公司D、保险公司

在试点发展阶段,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。A、审批制B、核准制C、申报制D、准入制

在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。A、审批制B、核准制C、申报制D、准入限制

单选题相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。Ⅰ.股东利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司统一性和完整性原则Ⅳ.股东诚信与合作原则Ⅴ.公平对待原则Ⅵ.业务与信息隔离原则Ⅶ.经营运作公开透明原则Ⅷ.长效激励约束原则Ⅸ.人员敬业原则AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ、ⅨBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅷ、Ⅷ、ⅨCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、ⅧDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

多选题下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。A对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B保障基金应当实行独立核算、分别管理C保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

多选题期货投资者保障基金应当实行(),并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。A独立核算B分别管理C独立管理D分别核算

判断题保障基金应当实行独立核算,集中管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()A对B错

多选题基金管理公司风险管理的原则包括()A首要性原则B全面性原则C审慎性原则D独立性原则和‘防火墙”原则E适时性原则和有效性原则

判断题期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。(  )A对B错