多选题基金管理公司风险管理的原则包括()A首要性原则B全面性原则C审慎性原则D独立性原则和‘防火墙”原则E适时性原则和有效性原则

多选题
基金管理公司风险管理的原则包括()
A

首要性原则

B

全面性原则

C

审慎性原则

D

独立性原则和‘防火墙”原则

E

适时性原则和有效性原则


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根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )

基金管理公司的风险管理部门包括( )。A.监察稽核部B.市场部C.风险管理部D.机构理财部

基金管理公司的机构设置中包括( )等部门。A.投资管理B.风险管理C.市场营销D.基金运营

基金管理公司的组织架构包括( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门

基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()A.内部风险B.外部风险C.市场风险D.信用风险

基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括( )。A.完备性原则B.预防为主的原则C.及时报告原则D.相互隔离原则

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持( )。 A、基金份额持有人利益优先的原则B、基金托管银行利益优先的原则C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D、基金管理公司利益优先的原则

基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、( )、权责匹配原则、适时性原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则

基金管理公司的机构设置中包括()等部门。A:投资管理B:风险管理C:市场营销D:基金运营

基金管理公司的机构设置包括()。A:投资管理部门B:风险管理部门C:市场营销部门D:基金运营部门

国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,主要包括()。A:基金公司设立风险控制委员会B:内部监督稽核制度C:基金公司设有投资决策委员会D:制定内部风险控制制度

基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。A、财务管理B、风险控制C、公司治理D、监察稽核

基金管理公司风险管理的原则包括()A、首要性原则B、全面性原则C、审慎性原则D、独立性原则和‘防火墙”原则E、适时性原则和有效性原则

公司型风险投资基金的当事人包括()A、基金公司B、基金管理人C、基金托管人D、股东

基金管理公司的治理应当以()为基本原则。A、基金份额持有人利益优先B、基金管理公司内股东利益最大化C、投资风险最小化D、投资回报最大化

基金管理公司的治理应当以()为基本原则。A、基金份额持有人利益优先B、基金管理公司的股东利益最大化C、投资风险最小化D、投资回报最大化

基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。A、投资管理B、交易管理C、绩效评估D、风险控制

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司最核心的业务是()。A、基金设立B、投资管理C、基金发行D、风险管理

多选题基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。A投资管理B交易管理C绩效评估D风险控制

单选题中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ

单选题基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括(  )。A全面性原则B最低性原则C权责匹配原则D适时性原则

单选题基金公司风险管理的主要环节不包括(  )。A风险识别B风险评估C风险规避D风险报告

单选题某银行为提高综合金融服务实力,推进金融机构改革,拟出资成立专业的基金管理公司,并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险,顺利开展金融业务,该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下可行的措施是()。A该银行对基金公司的所有债务承担连带责任B该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监C该银行按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度D该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人

多选题公司型风险投资基金的当事人包括()A基金公司B基金管理人C基金托管人D股东

单选题基金公司合规管理的目标包括(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ