基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。A、信息披露B、防火墙C、隔离墙D、信息共享

基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。

  • A、信息披露
  • B、防火墙
  • C、隔离墙
  • D、信息共享

相关考题:

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有( )A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

跨国公司有效的薪酬政策有哪些特点?()A、增强海外工作对员工的吸引力,并能保留住合格的员工B、使跨国公司员工能顺利地在母公司与子公司之间或子公司与子公司之间调动C、保持各子公司薪酬制度之间的稳定关系D、使跨国公司的薪酬制度与其主要竞争对手的薪酬制度相比有较强的竞争力

跨国企业母公司与子公司或子公司与子公司之间的资金流动主要包括()。A、投资和股利上交B、贷款及还本付息C、各项费用的支付D、内部贸易应收应付款的结算E、母公司对各子公司的资金进行调度

证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。()

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③B.②④C.②③D.①④A选项,证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。B选项,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系,加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。C选项,另类子公司不得从事投资以外的业务。D选项,证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项,并及时更新B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

关于私募基金子公司下列说法错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。

基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间,可自由进行交易。

基金管理公司与子公司发生关联交易的,应当履行必要的内部程序并在()中及时进行详细披露。A、基金招募说明书B、基金合同C、基金季度报告D、基金半年度报告E、基金管理公司年度报告

为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。A、信息披露B、信息报送C、禁止同业竞争D、隔离墙

下列说法中,错误的是() A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。

基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享,建立覆盖整体的风险管理体系,完善风险传递。

判断题基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享,建立覆盖整体的风险管理体系,完善风险传递。A对B错

单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,为了防止可能出现的风险传递和利益冲突,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立(  )制度。A隔离墙B防火墙C隔离网D分离墙

单选题下列说法中错误的是()。A证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C证券公司与其子公司之间可以经营同类业务,即使存在竞争关系D证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

多选题多元中心型组织控制体制具有()基本特征。A各子公司均是独立的利润中心B重大决策权在母公司手中C母公司与子公司之间相互依赖性强D各子公司之间存在相互竞争E母公司与子公司奖惩脱钩

单选题下列私募基金子公司的做法正确的是( )。A私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

多选题证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度,防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

判断题基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间,可自由进行交易。A对B错

单选题为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。A信息披露B信息报送C禁止同业竞争D隔离墙

多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中,正确的有(  )。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项,并及时更新D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

单选题基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。A信息披露B防火墙C隔离墙D信息共享