行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.暂停会员资格

Ⅳ.取消会员资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


相关考题:

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开谴责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资格D、罚款、取消业务资格

()是律师协会对律师实施处罚的方式之一 A.通报批评B.公开谴责C.取消会员资格D.训诫

行业自律组织比较健全的情况下,可以由职业团体通过自律性监管,对发现违反会计职业道德规范的行为进行相应的惩罚,采取的方式包括( )。A.责令书面道歉B.取消会员资格C.公开谴责D.训诫

私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开谴责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格

政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )A.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

出具警示函是( )对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。 A.行业自律组织B.政府监管机构C.社会监督机构D.机构内控部门

对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位,协会可按有关规定采取的措施有( )。A.警示B.内部通报C.公开曝光D.暂停行使会员权利E.取消会员资格

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是( )A.公开谴责B.暂停会员部分权利C.取消会员资格D.限期整改

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其(  )。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。A: 书面警示B: 行政处罚C: 公开谴责D: 通报批评

对违规的失信者,按照情节轻重,对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、()等惩戒措施。A、公开谴责B、公开曝光C、禁入D、罚款

对违规的失信者,按照情节轻重,对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、()等惩戒措施。A、公开谴责B、公开曝光C、罚款

在律师行业责任中,对律师的处分形式包括()A、取消会员资格B、训诫C、通报批评D、公开谴责E、罚款

期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。A、口头警示B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》的规定,会员违反注册会计师职业道德规范的要求,可视情节给予的处罚是()。A、训诫B、行业内通报批评C、公开谴责D、取消其执业资格

关于广告协会可以开展的工作,以下说法正确的是()A、依法制定广告行业自律准则和广告设置、制作、发布的规范B、发布广告警示C、根据广告信用评价办法,实施广告信用评价,公布评价结果D、对有违法广告活动的会员予以处罚,直至取消会员资格

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。A、依法责令整改,暂停办理相关业务B、监管谈话C、出具警示函D、暂停履行职务

多选题律师的处分形式有 ( )A训诫B公开谴责C取消会员资格D通报批评E警告

单选题行业自律组织对其成员的处罚方式不包括(  )。A公开谴责B暂停会员资格C责令改正D取消会员资格

多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。A通报批评B公开谴责C暂停从事交易所期货业务D撤销任职资格或取消从业资格

多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。A口头警示B责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

多选题在律师行业责任中,对律师的处分形式包括()A取消会员资格B训诫C通报批评D公开谴责E罚款

单选题下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是()。A政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束B政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等

多选题根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》的规定,会员违反注册会计师职业道德规范的要求,可视情节给予的处罚是()。A训诫B行业内通报批评C公开谴责D取消其执业资格

多选题会员违反本规则的,本所责令其改正,并视情节轻重单处或并处(  )。A在会员范围内通报批评B在证监会指定的媒体上公开谴责C暂停或者限制交易D取消交易参与人资格E取消会员资格